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广州正式发布《保护中小投资者案例汇编(2021)》

  上证报中国证券网讯(记者 朱文彬)10月15日,是广州第一个“营商环境日”。当日,广州市司法局联合广东证监局、市法院、市市场监管局、市地方金融局举行“保护中小投资者典型案例”新闻发布会,正式发布《保护中小投资者案例汇编(2021)》。

  据了解,此次案例汇编收录了典型案例23个,从制度建设、司法审判、行政监管、多元解纷、法律服务以及普法宣传等多个维度,全面展现了近年来广州市中小投资者合法权益保护的法治理念、裁判规则、执法尺度以及创新举措,不仅有助于进一步提升广州市保护中小投资者相关政策的知晓度,也为保护中小投资者权益提供新实践、新经验和新样本,具有重要的引领、指导和示范作用。

  广州市司法局提出了“打造全国公共法律服务最便捷城市”的工作理念,进而明确了以“打造全国法治城市标杆、建设现代法律服务业强市”的“十四五”时期发展目标。

  广东证监局聚焦行业规范监管,持续加大对中小投资者合法权益的保护力度。一是大力推动提高上市公司质量。配合广东省政府出台全国首个省级政府印发的贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》的政策文件。组织开展上市公司治理专项行动,抓住董监高和实际控制人等“关键少数”。2020年度辖区上市公司累计现金分红933亿元,同比增长26.33%,创历史新高。二是严厉打击证券违法活动。2020年以来,广东证监局共对违规市场主体作出行政监管措施决定153份,主办各类证券期货案件101件,查处了广州浪奇涉嫌财务造假等大要案20件,作出行政处罚决定33份,罚没款合计8888万元。推动全国首单证券纠纷特别代表人诉讼在广州中院平稳启动。重拳打击“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动,共核查涉非机构网站1128家,向公安机关移送非法证券犯罪线索135条,协同侦破场外配资犯罪案件5起,涉案金额14.5亿元,抓捕犯罪嫌疑人59名。三是务实创新加强投资者教育。持续组织开展新证券法宣传、“5·15全国投资者保护宣传日”等专题投教活动,主办《股东来了》投资者权益知识竞赛广东片区活动。加强证券期货投资者教育基地建设,辖区获命名国家级投教基地3家,省级投教基地12家。推动投资者教育纳入国民教育体系。四是深入推进证券期货纠纷多元解决机制建设。持续督促辖区证券期货经营机构落实投资者保护主体责任,建立投保专员制度。积极发挥广东中证投资者服务与纠纷调解中心纠纷调处功能。2020年以来,调解中心成功调解证券期货纠纷917件,为投资者挽回损失885万余元。

  广州中院金融审判庭成立以来,共立案受理证券虚假陈述责任纠纷6358件,现已审结6271件案,其中1471件以撤诉调解方式结案,调撤率达23.46%,近5000名中小投资者获赔约5.86亿元。

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